证券公司直投子公司管理办法 券商直投子公司跟投

1. 2019年12月14日规定科创板保荐机构直投子公司跟投制度

2019年12月14日规定科创板试行保荐机构相关子公司跟投制度,即保荐机构或者实际控制该保荐机构的证券公司依法设立的另类投资子公司参与发行人首次公开战略配售。

2. 2021年4月22日证券公司另类投资子公司具体监管规范

2021年4月22日另类投资子公司即证券公司依据相关规定,为开展另类投资业务所设立的子公司。证券公司另类投资子公司此前一直没有具体的监管规范。

3. 2018年3月27日证券公司直投子公司转型为私募基金子公司

2018年3月27日,全国约60家券商直投子公司集体向证券公司私募基金子公司转型,转型背景是《证券公司私募基金子公司管理规范》的要求。

4. 2020年3月18日修订证券公司另类投资子公司管理规范

2020年3月18日中证协下发《证券公司另类投资子公司管理规范(修订意见稿)》，整合现有监管对于证券公司另类投资子公司的规范要求。

5. 2020年8月3日允许保荐机构或证券公司相关子公司投资新三板保荐项目

2020年8月3日，新三板改革允许保荐机构或者控股该保荐机构的证券公司及相关子公司投资其公开发行保荐项目公司，进一步拓展新三板业务链条。

6. 2016年07月15日规定证券公司直投子公司不得从事证券业务

2016年07月15日规定，直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务，明确了直投子公司的经营范围。

7. 2019年3月14日上交所拟出台保荐机构跟投细则

2019年3月14日，上交所拟出台保荐机构跟投细则，探讨保荐机构直接跟投的具体规定。

8. 2023年04月17日协会对证券公司直投子公司及相关机构进行管理规范

2023年04月17日协会规定证券公司应加强对直投子公司及相关机构、基金、从业人员的管理，确保遵守法律法规和相关规范。