基金公司风控人员要求 基金公司风控人员要求有哪些

基金公司风控人员要求

基金公司的风控人员承担着重要的责任，需要具备一定的专业素养和经验。以下是基金公司风控人员需要满足的各项要求。

1. 学历和资历要求：

建议：基金公司风控人员具备本科以上学历并具有一定资历，不应太年轻化。从事3年以上合规工作经验的人员更具优势。

2. 协助风控经理的工作：

要求：风控人员需协助风控经理进行工作，参与项目前期的尽职调查，草拟风险评估报告，对业务工作中的风险点进行提示，配合同事完成工作。

3. 满足尽调需求：

要求：风控人员需要全面支持投资机构对基金的尽调，***准备基金尽调文件并协调各部门资源，确保尽调工作的顺利进行。

4. 风险控制能力要求：

要求：公司的风险控制应严格遵循全面性原则，覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

5. 合规要求：

要求：私募证券投资基金管理人风控负责人需要具备至少3年相关风控经理工作经验，5年以上风控相关工作经验，包括证券风控经验，能够提供相关证明材料。

6. 高级管理人员要求：

要求：私募基金管理人的高级管理人员应具备基金从业资格，高管人员的设置应符合***基金业协会的相关要求，包括法定代表人、执行事务合伙人、总经理等岗位。

7. 风控部门工作要求：

要求：风控人员需要受公司风控部经理领导，协助制定和完善风控制度，提出风控部建设意见，对公司风险点进行排查，统领对外部投资项目的跟踪尽调等工作。

8. 合规职责：

要求：私募基金合规风控人员需要监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规情况，确保公司业务的合规性。