证券公司用第三方拉人违法吗 证券公司可以委托第三方对融入方进行尽职调查

证券公司用第三方拉人违法吗？证券公司可以委托第三方对融入方进行尽职调查

1. 证券公司不得参与场外质押

正误： 错

证券公司不得作为质押权人参与场外质押或为场外股权质押提供第三方服务。这一限制是监管的关键之一，旨在通过一体化监管防范金融机构、上市公司面临的风险。

2. 证券公司的业务合作应符合规定

在向不同级别的客户办理业务时，公司各机构必须获得本机构负责人批准。

3. 交易规则复杂性增加

随着交易品种的增加，交易规则变得越来越复杂，证券经纪人需要确保了解一些原则性的答案。

4. 证券经纪人应了解的原则性问题

在与客户沟通时，证券公司员工需要了解并回答关于投资委托、交易规则等方面的常见问题。

5. 融入方应进行尽职调查

根据相关法规，证券公司应建立健全融入方资质审查制度，并对融入方进行尽职调查，避免不当风险。

6. 第三方可以进行信用评级

证券公司可以委托第三方对融入方进行信用评级，以确保参与交易的各方能够理性评估风险。

7. 证券经纪人的服务范围

证券经纪人可为客户办理账户开立、证券认购等业务，并向客户介绍证券公司和市场的基本情况。

8. 股权估值需第三方机构参与

证券公司可以聘请会计师事务所等第三方机构对标的股权进行估值，确保资产估值的客观性。

9. 制定完善尽职调查制度

证券公司应制定并完善尽职调查制度，包括调查分工、程序、内容等，以便全面评估融入方的信用等情况。